Єдиний державний реєстр судових рішень

Доступ до Реєстру здійснюється в тестовому (обмеженому) режимі. Для запобігання загрозам життю і здоров'ю суддів та учасників судового процесу, а також у разі виявлення ознак кіберзагрози, доступ до Реєстру або окремих рішень у ньому може бути обмежено.

Ласкаво просимо, !

Категорія справи № 3-2281/10 : не визначено.
Надіслано для оприлюднення: не визначено. Зареєстровано: 02.08.2010. Забезпечено надання загального доступу: 04.08.2010.

Номер судового провадження: не визначено

<!DOCTYPE HTML PUBLIC "-//W3C//DTD HTML 4.01 Transitional//DE" "http://www.w3.org/TR/html4/loose.dtd">
<html>
	<head>
		<meta http-equiv="content-type" content="text/html; charset=utf-8" />
		<meta name="generator" content="Rtf2Html Converter" />
		<title>
			Єдиний державний реєстр судових рішень
		</title>
	</head>
	<body>
		3-2281/10 
		ПОСТАНОВЛЕНИЕ 
		   24 июня 2010 года судья Ворошиловского районного суда г. Донецка Переверзева Л.И., рассмотрев материалы, поступившие из Донецкого территориального управления государственной комиссии по ценным бумагам и фондового рынка, о привлечении к административной ответственности ОСОБА_2, ІНФОРМАЦІЯ_1, работающей начальником бек-офиса частного акционерного общества «Альтана Капитал», проживающей по адресу: ІНФОРМАЦІЯ_2, за совершение правонарушения, предусмотренного ст.166-9 ч.1 Кодекса Украины об Административных Правонарушениях, - 
		 УСТАНОВИЛА: 
		   Из Донецкого территориального управления государственной комиссии по ценным бумагам и фондового рынка в суд направлены материалы о привлечении к административной ответственности по ст. 166-9 ч.1 КУоАП ОСОБА_2 за то, что 17 мая 2010 года при проведении плановой проверки профессионального участника рынка ценных бумаг «Альтана Капитал» как субъекта первичного финансового мониторинга установлено, что обществом в периоде с 17.03.2010 года по 22.04.2010 года осуществлялись в частности такие финансовые операции с ценными бумагами: 
		- по договору купли-продажи акций №Б4508-АС от 25.03.2010 года компания «MEDCO SERVICES LIMITED» (бриганские виргинские острова) от имени которого действует общество покупает у ООО «Альтана Асистанс» 9920000шт простых именных акций ОАО «Закрытый недиверсификованный венчурный корпоративный инвестиционный фонд «Биотекинвест» номинально стоимостью 0,25 грн за 49600000 гривен на исполнение договора поручения №Б4507-АС от 25.03.2010 года Указанная операция зарегистрирована обществом в реестре 30.03.2010 года за №169 как операция, одним из участников которой является юридическое лицо, которое зарегистрировано в государстве, которое отнесено Кабинетом Министров Украины к перечню оффшорных зон; 
		- во исполнение договора поручения №Б-2010/369 от 9.04.2010 года ООО «Диата Групп» в лице поверенного ООО «УГТ Инвест» по договору купли продажи ценных бумаг №Б-2010/370 от 9.04.2010 года продает ООО «АТЛ «Групп Трейд Союз» простые именные акции следующих емитентов: ОАО «Будівельник» - 16308 грн; ОАО «Завод КХО» -20грн; ОАО «Инвестиционно-финансовый консалтинг» -2грн; ЗАО «Народная ПИК» - 5грн; ОАО «Оснастка» - 7979 грн; ОАО «ОБК Офал» - 27000 грн; ОАО «Новьюенерго» -122840грн; ОАО «Прометей  Телеком» -133000грн; ОАО «Татнефтегазперератока» -2грн; ОАО «Украинский депозитарий» -2грн; ОАО «Укргазотрейд» -3900грн; ОАО «Укртрансгазсервис» - 2грн; ЗАО «Завод монтажных конструкций» -100 грн; ЗАО «Киев промпоставка» -100 грн; ОАО «Артем» -100 грн; ОАО «Энергоспецкомплектбуд» - 5 грн; ОАО «Житомирагроспецмонтаж» -9126 грн; ОАО «Агромашбуд» -2 грн, операция зарегистрирована обществом в реестре 13.04.2010 за по №175 как операция купли-продажи акций по цене, значительно меньше номинальной стоимости; 
		- по договору купли-продажи акций № Б 4890 АС от 20.04.2010 ЗАО «Футбольный клуб Шахтер», от имени которого действует общество продает компании «OMNI INTERNATIONAL VENTURES LIMITED» 64090000 шт. простых именных акций ОАО «Макеевский металлургический комбинат» номинальной стоимостью 0,25 грн за 62500000 грн во исполнение договора поручения №Б 4889 АС от 20.04.2010. Указанная операция зарегистрирована в реестре 22.04.2010 за №181 как операция, одним из участников которой является юридическое лицо, которое имеет регистрацию в государстве, отнесенного КМУ к перечню оффшорных зон. 
		  Таким образом, ОСОБА_2 как ответственным работником субъекта первичного финансового мониторинга частного акционерного общества «Альтана Капитал» в нарушение требований ст.7 ЗУ «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» не было обеспечено проведение регистрации финансовых операций, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу в срок, предусмотренный п.4 Порядка регистрации финансовых операции субъектами первичного финансового мониторинга, утвержденного Постановлением КМУ №644 от 26.04.2003 года, чем нарушила ч.1 ст. 166-9 КУоАП Украины.  
		  Факт совершения ОСОБА_2Л.В. правонарушения подтверждается протоколом актом проведения проверки от 17.05.2010 года. 
		   При наложении взыскания, учитывая характер совершённого правонарушения, личность нарушителя, считаю необходимым подвергнуть ее наказанию в виде штрафа в доход государства. 
		  На основании изложенного и руководствуясь ч. 1 ст. 166-9, п. 1 ч. 1 ст. 284 КУоАП, - 
		 ПОСТАНОВИЛА: 
		   ОСОБА_2 признать виновной в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 166-9 КУоАП, и подвергнуть его административному взысканию в виде штрафа в доход государства в сумме 850 гривен. 
		   Судья Ворошиловского  
		районного суда г. Донецка                                        Л.И. Переверзева

</body>
</html>

Логін:
Для помилки:

Пароль:
Для помилки:

Ваше ім'я:
Для помилки:

Ваш e-mail:
Для помилки:

Повідомлення:
Для помилки:

Введіть в поле результат арифметичного виразу:
Для помилки:

Зачекайте, будь ласка...