Єдиний державний реєстр судових рішень

Доступ до Реєстру здійснюється в тестовому (обмеженому) режимі. Для запобігання загрозам життю і здоров'ю суддів та учасників судового процесу, а також у разі виявлення ознак кіберзагрози, доступ до Реєстру або окремих рішень у ньому може бути обмежено.

Ласкаво просимо, !

Категорія справи № К/9991/50719/11-С : Адміністративні справи (до 01.01.2019); Справи зі спорів з приводу реалізації державної політики у сфері економіки, зокрема зі спорів щодо:.
Надіслано для оприлюднення: не визначено. Зареєстровано: 20.07.2012. Забезпечено надання загального доступу: 23.07.2012.

Номер судового провадження: не визначено

<!DOCTYPE HTML PUBLIC "-//W3C//DTD HTML 4.01 Transitional//DE" "http://www.w3.org/TR/html4/loose.dtd">
<html>
	<head>
		<meta http-equiv="content-type" content="text/html; charset=utf-8" />
		<meta name="generator" content="Rtf2Html Converter" />
		<title>
			Єдиний державний реєстр судових рішень
		</title>
	</head>
	<body>
		  
		ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
		 
		П О С Т А Н О В А
		 
		І М Е Н Е М   У К Р А Ї Н И
		 
		"05" липня 2012 р.                               м. Київ                                        К/9991/50719/11 
		 
		 
		Колегія суддів Вищого адміністративного суду України у складі:
		 
		головуючого: судді-доповідача Бим М.Є.
		суддів: Харченка В.В., Чалого С.Я.
		при секретарі: Тімановській О.М.
		 
		розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за  касаційною скаргою Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Черкаського окружного адміністративного суду від 7 вересня 2010 року та ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 10 травня 2011 року у справі №2а-4064/10/2370 за позовом товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Добробуд-Інвест»до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку скасування постанови, -
		ВСТАНОВИЛА:
		У серпні 2010 року ТОВ «КУА «Добробут-Інвест»звернулось до суду з позовом до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови від 09.08.2010 № 3-ЧКл про накладення санкцій за правопорушення, якою за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»на позивача накладено штраф у розмірі 70 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 1190грн.
		Позовні вимоги обґрунтовувало тим, що позивач не виступав як суб'єкт первинного фінансового моніторингу, а був стороною у договірних правовідносинах (контрагент), та діяв в межах чинного законодавства, а тому і застосування до нього фінансових санкцій є неправомірним.
		Постановою Черкаського окружного адміністративного суду від 7 вересня 2010 року, залишеною без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 10 травня 2011 року, позов задоволено. 
		В касаційній скарзі Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку просить скасувати зазначені вище судові рішення як такі, що ухвалені з порушенням норм матеріального права, та ухвалити нове судове рішення, яким в задоволенні позову відмовити в повному обсязі. 
		В запереченнях на касаційну скаргу позивач просить залишити касаційну скаргу без задоволення, а ухвалені у справі судові рішення, як законні та обґрунтовані, залишити без змін.
		Перевіривши матеріали справи, правильність застосування судами попередніх інстанцій  норм матеріального і процесуального права,  правової оцінки обставин у справі, обговоривши доводи касаційної скарги та заперечень на неї, колегія суддів приходить до висновку, що касаційна скарга  підлягає задоволенню виходячи з  наступного.
		Задовольняючи позов суд першої інстанції, з яким погодився апеляційний суд, мотивував своє рішення тим, що оскаржувана постанова відповідача є протиправною та такою, що прийнята з порушенням норм чинного законодавства України.
		Однак, з такими висновками судів попередніх інстанцій погодитись не можна з огляду на нижченаведене.
		Як вставлено судом та вбачається з матеріалів справи, «КУА «Добробут-Інвест»здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів на підставі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами інституційних інвесторів серія АВ №189581, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 19.08.2006 строком дії до 19.08.2011.
		23.06.2010 до Черкаського територіального управління ДКЦПФР надійшов лист від 16.06.2010 № 12/03/78-ДСК ДКЦПФР щодо ймовірності порушення суб'єктом первинного фінансового моніторингу професійним учасником ринку цінних паперів ТОВ "КУА "Добробут-Інвест" вимог ст. 5 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом". 
		За результатами перевірки було складено Акт від 09.08.2010 в якому зазначено про порушення позивачем вимог ч. 3 ст. 5 Закону  №249-1У в частині незабезпечення виявлення і реєстрації фінансових операцій, що відповідно закону підлягають фінансовому моніторингу.
		Так, з копії платіжного доручення №213_86_К від 30.12.2009 вбачається, що ОСОБА_1 через філію ВАТ ВТБ банк у м. Черкаси на рахунок ТОВ «КУА «Добробут-Інвест»внесено готівкою кошти в розмірі 219 555 грн. за іменні безпроцентні облігації згідно договору №53-156-Б, 47-А від 30.12.2009.
		На підставі вказаного Акта від 09.08.2010 уповноваженою особою Черкаського територіального управління ДКЦПФР Губар А.І. винесено постанову № 3-ЧКл про накладення санкцій за правопорушення у розмірі 1190 грн.
		Згідно ч.2 ст.4 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (в редакції, чинній на момент виникнення спірних правовідносин) суб'єктами первинного фінансового моніторингу є: 
		банки, страхові та інші фінансові установи; 
		платіжні організації, члени платіжних систем, еквайрингові та клірингові установи; 
		товарні, фондові та інші біржі; 
		професійні учасники ринку цінних паперів; 
		інститути спільного інвестування; 
		гральні заклади, ломбарди, юридичні особи, які проводять будь-які лотереї; 
		підприємства, організації, які здійснюють управління інвестиційними фондами чи недержавними пенсійними фондами; 
		підприємства і об'єднання зв'язку, інші некредитні організації, які здійснюють переказ грошових коштів; 
		інші юридичні особи, які відповідно до законодавства здійснюють фінансові операції. 
		Фінансова операція за приписами ст..1 цього Закону -це будь-яка операція, пов'язана із здійсненням або забезпеченням здійснення платежу за допомогою суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зокрема: 
		внесення або зняття депозиту (внеску, вкладу); 
		переказ грошей з рахунку на рахунок; 
		обмін валюти; 
		надання послуг з випуску, купівлі або продажу цінних паперів та інших видів фінансових активів; 
		надання або отримання позики або кредиту; 
		страхування (перестрахування); 
		надання фінансових гарантій та зобов'язань; 
		довірче управління портфелем цінних паперів; 
		фінансовий лізинг; 
		здійснення випуску, обігу, погашення (розповсюдження) державної та іншої грошової лотереї; 
		надання послуг з випуску, купівлі, продажу і обслуговування чеків, векселів, платіжних карток, грошових поштових переводів та інших платіжних інструментів; 
		відкриття рахунку. 
		Таким чином, позивач, як учасник ринку цінних паперів, який надає послуги з продажу цінних паперів, є суб'єктом первинного фінансового моніторингу.
		Згідно ч.1 ст.5 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»суб'єкт первинного фінансового моніторингу на підставі та на виконання цього Закону зобов'язаний: 
		проводити ідентифікацію особи, яка здійснює фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу відповідно до цього Закону, або відкриває рахунок (в тому числі депозитний), на підставі наданих в установленому порядку документів або за наявності підстав вважати, що інформація щодо ідентифікації особи потребує уточнення; 
		забезпечувати виявлення і реєстрацію фінансових операцій, що відповідно до цього Закону підлягають фінансовому моніторингу; 
		надавати Уповноваженому органу інформацію про фінансову операцію, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, не пізніше ніж протягом трьох робочих днів з моменту її реєстрації; 
		сприяти працівникам Уповноваженого органу у проведенні аналізу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу; 
		надавати відповідно до законодавства додаткову інформацію на запит Уповноваженого органу, пов'язану з фінансовими операціями, що стали об'єктом фінансового моніторингу, в тому числі таку, що становить банківську та комерційну таємницю, не пізніше, ніж протягом трьох робочих днів з моменту отримання запиту; 
		сприяти суб'єктам державного фінансового моніторингу з питань проведення аналізу фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу; 
		вживати заходів щодо запобігання розголошенню (у тому числі особам, стосовно фінансових операцій яких проводиться перевірка) інформації, яка надається Уповноваженому органу, та іншої інформації з питань фінансового моніторингу (в тому числі про факт подання такої інформації); 
		зберігати документи, які стосуються ідентифікації осіб, якими здійснено фінансову операцію, що згідно з цим Законом підлягає фінансовому моніторингу, та всю документацію про здійснення фінансової операції протягом п'яти років після проведення такої фінансової операції. 
		За приписами ст..11 Закону фінансова операція підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, якщо сума, на яку вона проводиться, дорівнює чи перевищує 80000 гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну 80000 гривень.
		Як вже було зазначено вище, 30.12.2009 була здійснена фінансова операція на суму 219 555 грн.
		Статтею 17 Закону встановлено, що особи, винні у порушенні вимог цього Закону, несуть кримінальну, адміністративну та цивільно-правову відповідальність згідно із законом.
		Згідно п.п.10.1. Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій, затверджених рішенням  Державної комісія з цінних паперів та фондового ринку від 13.08.2003 № 361 (які були чинними на момент виникнення спірних правовідносин) за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" накладається штраф у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
		Таким чином, встановивши порушення позивачем вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" відповідачем правомірно накладено штраф у розмірі 70 неоподаткованих мінімумів доходів громадян.
		Оскільки судами попередніх інстанцій обставини справи встановлені, але неправильно застосовано норми матеріального права, які регулюють спірні правовідносини, що призвело до ухвалення незаконних судових рішень, то зазначена обставина відповідно до ст.229 КАС України є підставою для скасування ухвалених у справі судових рішень та ухвалення нового судового рішення про відмову в задоволенні позовних вимог в повному обсязі.
		Керуючись ст.ст. 223, 229, 232 Кодексу адміністративного судочинства України, колегія суддів, -
		 
		ПОСТАНОВИЛА:
		 
		Касаційну скаргу Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задовольнити.
		Постанову Черкаського окружного адміністративного суду від 7 вересня 2010 року та ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 10 травня 2011 року -скасувати, та ухвалити у справі №2а-4064/10/2370  нове рішення, яким відмовити товариству з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Добробуд-Інвест» в задоволенні позовних вимог в повному обсязі.
		Постанова набирає законної сили з моменту проголошення, та може бути переглянута Верховним Судом України з підстав, у строки та в порядку, встановленими статтями 237, 238, 239-1 Кодексу адміністративного судочинства України.
		 
		Судді:

</body>
</html>

Логін:
Для помилки:

Пароль:
Для помилки:

Ваше ім'я:
Для помилки:

Ваш e-mail:
Для помилки:

Повідомлення:
Для помилки:

Введіть в поле результат арифметичного виразу:
Для помилки:

Зачекайте, будь ласка...